PEP, sanções e mídia adversa conferidos junto com os documentos.
Pra cada pessoa e empresa do pacote, o QX consulta listas de PEP, sanções brasileiras e internacionais, ações de reguladores e mídia adversa em mais de 400 categorias de risco. O que aparece vira exceção pro seu analista, com a fonte de onde veio.
Resposta em até 1 dia útil.
As fontes
O que o QX consulta, por tipo de cadastro.
Pessoa física vale pro cliente PF e pra cada sócio de uma PJ. Pessoa jurídica vale pra empresa do cadastro.
Pessoa física
Cliente PF ou sócio de PJ
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PEP
Pessoas expostas politicamente, brasileiras e estrangeiras.
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Familiares e estreitos colaboradores de PEP
Parentes e pessoas próximas de uma PEP, tratados com o mesmo cuidado.
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Alertas e ações regulatórias
Alertas e ações publicadas por:
- Conselho Nacional de Justiça
- IBAMA
- Ministério Público do Trabalho
- Ministério Público Federal
- Tribunal de Justiça do Rio de Janeiro
- Tribunal de Justiça de São Paulo
- CVM
- Ministério da Justiça e Segurança Pública
- ANEEL
- ANAC
- CADE
- Ministério Público de Minas Gerais
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Pessoa de interesse especial (SIP)
Pessoa citada em investigação ou processo, a partir de fontes de imprensa e portais jurídicos.
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Idoneidade em reguladores financeiros
Registros de idoneidade mantidos por reguladores do sistema financeiro.
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Mídia adversa
Notícias classificadas em mais de 400 categorias de risco. Cada alerta traz manchete, resumo, link, data, autor, sentimento e palavras-chave.
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Sanções internacionais
Sanções, procurados e inabilitados em:
- OFAC SDN
- Conselho de Segurança da ONU
- União Europeia (lista consolidada e financeira)
- HM Treasury (Reino Unido)
- DFAT (Austrália)
- Interpol
- FBI
- Banco Mundial
Pessoa jurídica
A empresa do cadastro
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Sanções brasileiras
Do Portal da Transparência, com motivo, base legal, órgão sancionador, data de inclusão e link:
- Empresas Inidôneas e Suspensas (CEIS)
- Empresas Punidas (CNEP)
- Entidades sem Fins Lucrativos Impedidas (CEPIM)
- Acordos de Leniência
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Alertas e ações regulatórias
Alertas e ações publicadas por:
- CVM
- SEC e Departamento de Justiça dos Estados Unidos
- CPIB de Singapura
- Ministério Público do Trabalho
- Imprensa nacional
- CADE
- ANEEL
- ANAC
- IBAMA
- Ministério da Justiça e Segurança Pública
- Ministério Público de Minas Gerais
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Entidade de interesse especial (SIE)
Marca de estatal e de empresa citada em investigação, além do CNEP.
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Mídia adversa
Mesmo mecanismo da pessoa física: mais de 400 categorias de risco, com manchete, resumo, link, data, autor, sentimento e palavras-chave.
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Insolvência
Instituições liquidadas pelo Banco Central.
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Sanções internacionais
Sanções e empresas inabilitadas em:
- OFAC SDN
- Conselho de Segurança da ONU
- União Europeia (lista consolidada e financeira)
- HM Treasury (Reino Unido)
- DFAT (Austrália)
- Empresas inabilitadas do Banco Mundial